美控詐欺 提起民事訴訟

〔編譯劉千郁／綜合報導〕美國證券交易委員會（ＳＥＣ）上週五指控高盛涉嫌詐欺，隱藏次級房貸相關金融商品重要資訊，誤導投資人。高盛股價因而最多大跌十六％，歐美股市也受到衝擊，跌幅在一到二％之間，油、金商品價格跟著倒地不起。

美國證交會對高盛提起民事訴訟，指出高盛出售一種與次級房貸連結的抵押債務債券（Collateralized Debt Obligation，ＣＤＯ）時，沒有揭露大型避險基金經理人鮑爾森（John Paulson）的基金公司也參與投資組合的選擇，而且鮑爾森還押注放空ＣＤＯ。

鮑爾森在ＣＤＯ下跌時獲利約十億美元，投資人的損失也是十億美元。

證交會官員Robert Khuzami說，高盛不應該允許放空房貸市場的一方影響投資組合的內容，卻告訴投資人說這些證券是由客觀的第三者獨立選出來的。

負責此項商品設計的高盛副總裁杜爾（Fabrice Tourre）也遭到指控，但鮑爾森沒有遭到指控，因為避險基金沒有義務向投資人揭露ＣＤＯ相關資訊。

消息人士指出，鮑爾森避險基金前經理人佩拉格利尼（Paolo Pellegrini）與證交會合作調查本案。

高盛反駁 指控沒有根據

高盛提出回應表示，證交會的指控「完全沒有法律與事實的根據」，將極力反對這項指控，捍衛公司名譽。

證交會指出，鮑爾森避險基金當時預期貸款市場即將崩潰，付費給高盛以參與投資組合設計，高盛卻對外宣稱ＣＤＯ的組成由專業的風險分析公司ＡＣＡ資產管理所負責，這些未公開資訊也成為鮑爾森獲利的主要原因。

高盛涉嫌詐欺造成股價大跌，上週五高盛股價最低跌至一五五．五六美元，最後以一六○．七美元收盤，下跌十三％。

美股受影響跌幅也都超過一％；其中，道瓊大跌一二五點，收在一一○一八點，跌幅一．一三％，盤中一度下跌超過一百七十點；史坦普五百指數下跌十九點，跌幅一．六一％；那斯達克下跌三十四點，或一．三七％。

歐股同樣慘澹，英國股市下跌一．三九％或八十一點，收在五七四三點；法國股市跌幅一．九四％，下挫七十九點，收在三九八六點；德國股市跌掉一一○點，跌幅一．七六％，收在六一八○點。

高盛案也衝擊商品市場，五月原油期貨價大跌二．二八美元或二．七％，收在每桶八十三．二三美元。

六月黃金期貨價下跌二十三．四美元或二％，收在每英兩一一三六．九美元；七月銅價下跌二．四％，收在每磅三．五三五五美元。

交易員表示，高盛擁有龐大部位的黃金等貴金屬，這件案子讓商品交易出現問號。

高盛詐欺案延燒　英德火大擬提告

(2010/04/19 12:43)

國際中心／編譯

華爾街巨擘高盛集團(Goldman Sachs Group US-GS)，被美國證管會控告詐欺案越演越烈，除了引發美國金融股大跌，英國與德國政府都表示，擬對高盛進行調查與採取法律行動；由於市場預期高盛未來可能得出脫手中龐大的商品部位，以籌措資金繳交鉅額罰款，也導致商品市場重挫，高盛事件如何演變，牽動全球金融市場未來走勢。

就像核爆牽一髮動全身，4月16日，美國證管會指控高盛銀行在銷售債務抵押債券時涉嫌詐欺，消息一出，16日高盛股價從183.62美元開盤後，一路坐溜滑梯不斷往下滑，最後收在160.7美元，大跌近13%，市值瞬間蒸發近130億美元，創下15個月來最大跌幅。

高盛2007年2月推出次級房貸產品「珠算」，珠算是一種抵押債務債券CDO，主持這項業務的正是高盛副總裁托爾(Fabrice Tourre)，高盛大力鼓吹投資人購買，事實上這卻是設計用來讓大客戶鮑森避險基金公司放空房市，鮑森賺進20億美元，一年之後，珠算涵蓋的投資組合，99%都被降級，使得投資者損失超過10億美元，大約315億台幣，跟後來爆發的次級房貸風暴有密切關聯。

不知情的德國工業銀行投資的1億5千萬美元，幾乎全賠光，荷蘭銀行虧掉8.41億美元，這些錢最終大多落到鮑森公司手中。高盛在過程中收受鮑森公司1500萬美元的手續費，現在不但德國政府考慮對高盛提告，英國也著手調查高盛倫敦業務。

成立於1869年的高盛公司，是史上獲利最豐的投資銀行，也是全球商品交易的最大經紀商，針對證管會指控，高盛也提出反駁，指遭指控詐欺是「於法無據」，並且將全力捍衛聲譽。高盛事件如何演變，牽動全球金融市場未來走勢。(新聞來源：東森新聞記者吳家嫺、黃盛伯)