自從證期會開放期貨經紀業務擁有期貨顧問執照後，期貨經紀業務的發揮空間也隨之擴大。在這之前，期貨商的期貨經紀業務發生了許多弊端和違法代客操作，使得期貨商偏離了專業的形象，期貨經紀業務頓時蒙上一層陰影。但是在開放期貨顧問執照後，在配合法令規範的情形下，期貨經紀業務提供給客戶的，是以價值與知識為導向，更需要溶合提高客戶群低流動性的基礎。這樣的情況，讓客戶達到知識轉移的目的，對其中的風險與操作控管的智慧提昇，創造期貨顧問應有的價值。

期貨顧問服務的項目顧名思義的就是專業輔導客戶，除了提供更好的專業化知識及技術，正確的說法就是客戶準備進行期貨交易之前，依照客戶的習性與認同，讓客戶做心理準備與技術準備，把一些需要注意的事項一一列出，法規事項、風險預告與資金控管，以及客戶本身所具備的條件，再讓客戶確定是否進場操作其適合的商品；因為期貨交易人的本身條件不一，資金也不一，並以客觀的資料與數據，讓客戶做更好的策略性交易。並針對客戶所需求的商品建立與設定模式，在交易期間不定期的舉辦座談會，互動式的討論操作心得。所以在建議交易的商品提供給客戶更多的選擇性，而且在交易的過程中，逐漸讓客戶了解到期貨危機管理與危機察覺。

目前以個人的觀點，在建議交易人操作的商品，較著重於國外期貨交易推展。雖然國內期貨及選擇權市場發展還有空間，但是仍然建議交易人把設定的標的放寬，進行多角度的了解。就像近期而言，石油、黃金、農產品等多有相當大的波動，香港恆生指數也不斷的創下新高。在此也推薦交易人公司所安排的國際期貨座談會，吸收各個商品訊息。只要交易人長期觀察繼而掌握行情走勢，都可以迅速的進場操作，因為期貨商品資金的調度是相當快速的，並不限於國內外的空間。除了以上一些基本商品建議，我們另外增加一些個人化的交易建議免費提供給客戶，那就是屬於程式化原則、機械化原則。透過簡訊、電話傳達建議訊息，以固定化、嚴格紀律性的操作原則，供客戶做為參考，配合公司發展的網路下單系統，開發出更高的決策力、風險與獲利的掌控力。

存在於金融市場變化快速的現代，所有的技術與知識都已經走向國際化，在不遺餘力推展之下專精於趨勢，讓我們必須比競爭者學習更快更好的能力，才能得到更多的優勢。

經濟日報D2