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| 2015/09/03 23:32:13瀏覽33｜回應0｜推薦0 | |
 基金管理人：國投瑞銀基金管理有限公司基金託管人：中國工商銀行股份有限公司 【重要提示】 國投瑞銀貨幣市場基金（以下簡稱「本基金」）經中國證監會2008年12月18日證監許可[2008]1423號文核准募集。本基金基金合同於2009年1月19日正式生效。 基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核准，但中國證監會對本基金募集的核准，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。 投資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特徵，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，並對認購（或申購）基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者注意基金投資的「買者自負」原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資者自行負責。 本基金為貨幣市場基金，屬於證券投資基金中的高流動性、低風險品種，其預期收益和風險均低於債券型基金、混合型基金及股票型基金。本基金投資於貨幣市場工具，包括現金、通知存款、短期融資券、1年以內（含1年）的銀行定期存款、大額存單、債券回購、央行票據以及剩餘期限在397天以內（含397天）的債券及資產支持證券等。 投資者購買貨幣市場基金並不等同於將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機構，基金管理人管理的其他基金的過往業績也不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說明書摘要所載內容截止日期為2015年7月19日，其中投資組合報告與基金業績截止日期為2015年6月30日。有關財務數據未經審計。 本基金託管人中國工商銀行股份有限公司於2015年8月10日對本招募說明書（2015年9月更新）進行了複核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：國投瑞銀基金管理有限公司 英文名稱：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.， LTD 住所：上海市虹口區東大名路638號7層 辦公地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心46層 法定代表人：葉柏壽 設立日期：2002年6月13日 批准設立機關：中國證監會 批准設立文號：中國證監會證監基金字【2002】25號 組織形式：有限責任公司 註冊資本：壹億元人民幣 存續期限：持續經營 聯繫人：楊蔓 客服電話：400-880-6868 傳真：（0755）82904048 股權結構： ■ （二）主要人員情況 1、董事會成員 葉柏壽先生，董事長，中國籍，經濟學學士，現任國家開發投資公司副總經濟師、國投資本控股有限公司董事長（法定代表人）、國投財務有限公司董事、國投電力控股股份有限公司監事會主席、國投融資租賃有限公司董事長。曾任國家計委經濟研究所幹部、研究室副主任，國家開發投資公司財務會計部幹部、處長、副主任、主任，國投資本控股有限公司副董事長。 凌新源先生，董事，中國籍，碩士，高級經濟師。現任瑞士銀行（香港）環球資產管理公司董事總經理，中國區主席。曾任華夏基金管理有限公司董事長，北京證券有限公司董事長，華夏證券有限公司執行副總裁，中國鋼鐵工貿集團公司總裁助理，中國冶金進出口總公司總裁助理，北京國際信託投資公司業務部副經理。 王彬女士，董事，中國籍，碩士，高級經濟師。現任國投泰康信託有限公司副總經理兼董事會秘書。曾任國投瑞銀基金管理有限公司副總經理兼董事會秘書，國投信託有限公司資產管理部經理，北京國際電力開發投資公司、北京京能熱電股份有限公司董事會秘書。 董日成先生，董事，中國香港籍，英國Sheffield大學學士，現任瑞銀環球資產管理公司中國區董事總經理。曾任瑞銀環球資產管理公司中國區業務經理、執行董事，瑞銀環球資產管理對沖基金亞太區首席營運官，瑞銀環球資產管理台灣總經理，香港瑞銀財富管理部門主管，國投瑞銀基金管理有限公司代總經理和首席營運官，美林投資經理人公司亞太地區首席營運官，美國國際集團亞太地區的金融及營運領域擔任多個重要職務等。 劉純亮先生，總經理，董事，中國籍，經濟學學士，中國註冊會計師協會和特許公認會計師公會（ACCA）會員，兼任國投瑞銀資本管理有限公司董事長及國投瑞銀資產管理（香港）有限公司董事長。曾任北京建工集團總公司會計，柏德豪（BDO）關黃陳方國際會計師行會計師，中國證券監督管理委員會稽查部科員，博時基金管理有限公司監察法律部負責人、督察長，國投瑞銀基金管理有限公司副總經理。 李哲平先生，獨立董事，中國籍，金融學碩士，現任當代金融家雜誌社主編、中信銀行獨立董事、中航證券有限公司獨立董事。曾任統信資產評估公司董事長、中國證券報理論版主編、中國金融培訓中心助教。 史克通先生，獨立董事，中國籍，法學學士，現任北京金誠同達律師事務所高級合伙人、律師，主要從事公司經常性業務及IPO、上市公司再融資及重大重組、證券投資基金及私募基金的設立、投資等業務；兼任中國忠旺控股有限公司獨立董事。曾任職於山東魯中律師事務所、北京市京都律師事務所。 龍濤先生，獨立董事，中國籍，碩士。現任北京海問投資諮詢有限公司董事長，中央財經大學會計系副教授，兼任慶鈴汽車股份有限公司和北辰實業股份有限公司獨立董事。曾任華夏基金管理有限公司獨立董事，曾在畢馬威國際會計紐約分部擔任審計和財務分析工作。 2、監事會成員 盧永燊先生，監事會主席，中國香港籍，工商管理碩士，現任瑞銀環球資產管理公司中國區財務部主管和瑞銀環球資產管理(中國)有限公司監事。曾任瑞銀環球資產管理公司泛亞地區財務部主管。以往在金融服務及電信行業擔任多個財務部管理職位。 展飛先生，監事，中國籍，碩士，現任國投泰康信託有限公司固有業務總部負責人。曾任國家開發投資公司戰略發展部一級項目經理助理，國投信託有限公司信託資產運營部和信託資產管理部項目經理。 王明輝先生，監事，中國籍，經濟學碩士，特許金融分析師協會會員、全球風險協會會員，擁有特許金融分析師(CFA)、金融風險管理師(FRM)、國際註冊內部審計師(CIA)資格。現任國投瑞銀基金管理有限公司監察稽核部總監。曾任職國投瑞銀基金管理有限公司監察稽核部副總監、國泰君安證券股份有限公司稽核審計總部審計總監。 馮偉女士，監事，中國籍，經濟學碩士，高級會計師。現任國投瑞銀基金管理有限公司總經理助理。曾任職中融基金管理有限公司清算主管，深圳投資基金管理有限公司投研人員。 3、公司高級管理人員及督察長 劉純亮先生，總經理，董事，中國籍，經濟學學士，中國註冊會計師協會和特許公認會計師公會（ACCA）會員，兼任國投瑞銀資本管理有限公司董事長及國投瑞銀資產管理（香港）有限公司董事長。曾任北京建工集團總公司會計，柏德豪（BDO）關黃陳方國際會計師行會計師，中國證券監督管理委員會稽查部科員，博時基金管理有限公司監察法律部負責人、督察長，國投瑞銀基金管理有限公司副總經理。 王書鵬先生，副總經理，中國籍，北京航空航天大學工程碩士，兼任國投瑞銀資本管理有限公司總經理及董事。曾任職內蒙古哲盟交通規劃設計院，內蒙古自治區交通征費稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用設施有限公司財務經理，利安達信隆會計師事務所項目經理，國投信託有限公司財務、信託資產運營管理部門經理。 包愛麗女士，副總經理，中國籍，美國哥倫比亞大學碩士，兼任國投瑞銀資產管理（香港）有限公司董事。曾任貝萊德資產管理有限公司資產管理核算部、共同基金部業務主管，銀華基金管理有限公司戰略發展部總監，國投瑞銀基金管理有限公司產品及業務拓展部總監、總經理助理、督察長。 張南森先生，副總經理，中國籍，北京大學高級管理人員工商管理碩士。曾任湘財證券有限公司營業部總經理助理，銀華基金管理有限公司市場營銷部執行主管，中郵創業基金管理有限公司機構理財部副總經理，國投瑞銀基金管理有限公司機構服務部總監、總經理助理。 劉凱先生，督察長，中國籍，復旦大學工商管理學碩士，兼任國投瑞銀資本管理有限公司董事。曾任尊榮集團證券投資項目經理，君安證券東門南營業部研究員，平安證券蛇口營業部投資顧問，招商基金管理有限公司客戶服務部總監，國投瑞銀基金管理有限公司市場服務部總監、總經理助理。 4、本基金基金經理 徐棟先生，中國籍，北京大學經濟學碩士，香港大學金融學碩士。註冊會計師協會(CICPA)非執業會員，特許金融分析師(CFA)協會會員。6年證券從業經歷。2009年7月加入國投瑞銀基金管理有限公司，從事固定收益研究工作。2012年9月20日至2014年10月28日期間擔任國投瑞銀穩定增利債券型證券投資基金及國投瑞銀貨幣市場基金基金經理助理，2013年4月2日至2014年10月28日期間擔任國投瑞銀雙債增利債券型證券投資基金基金經理助理，2013年12月26日起任國投瑞銀貨幣市場基金基金經理，2014年3月22日起兼任國投瑞銀瑞易貨幣市場基金基金經理，2014年10月17日起兼任國投瑞銀錢多寶貨幣市場基金基金經理，2014年11月13日起兼任國投瑞銀增利寶貨幣市場基金基金經理，2015年1月20日起兼任國投瑞銀雙債增利債券型證券投資基金基金經理。 本基金歷任基金經理： 陳翔凱先生，2012年9月15日至2015年1月19日； 李達夫先生，2011年6月30日至2012年9月14日； 韓海平先生，2009年1月19日（本基金基金合同生效日）至2012年2月14日。 5、投資決策委員會成員的姓名、職務 （1）投資決策委員會召集人：劉純亮先生，總經理 （2）投資決策委員會成員： 李怡文女士：固定收益部副總監，基金經理 何明女士：研究部總監 蔣旭東先生：總經理助理，量化投資部負責人 楊俊先生：交易部總監 馬少章先生：專戶投資部副總監，投資經理 湯海波先生：國際業務部副總監，基金經理 陳小玲女士：基金投資部副總監，基金經理 楊冬冬先生，基金投資部副總監，基金經理 （3）總經理和督察長列席投資決策委員會會議。 6、上述人員之間不存在近親屬關係。 二、基金託管人 （一）基本情況 名稱：中國工商銀行股份有限公司 註冊地址：北京市西城區復興門內大街55號 成立時間：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 註冊資本：人民幣349，018，545，827元 聯繫電話：010-66105799 聯繫人：洪淵 （二）主要人員情況： 截至2015年3月末，中國工商銀行資產託管部共有員工203人，平均年齡30歲，95%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。 （三）基金託管業務經營情況： 作為中國大陸託管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內首家提供託管服務以來，秉承「誠實信用、勤勉盡責」的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊，嚴格履行資產託管人職責，為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務，展現優異的市場形象和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信託資產、保險資產、社會保障基金、安心賬戶資金、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的託管產品體系，同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性化的託管服務。截至2015年3月，中國工商銀行共託管證券投資基金428隻。自2003年以來，本行連續十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的45項最佳託管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內託管銀行，優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。 三、相關服務機構 （一）基金份額銷售機構 1、直銷機構：國投瑞銀基金管理有限公司直銷中心 辦公地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心46層 法定代表人：葉柏壽 電話：(0755) 8357599383575994 傳真：(0755)8290404882904007 聯繫人：賈亞莉、曹麗麗 客服電話：400-880-6868 網站：www.ubssdic.com 2、代銷機構 （1）中國光大銀行股份有限公司 住所：北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心 辦公地址：北京市西城區太平橋大街25號 法定代表人：唐雙寧 電話：010-63636150 傳真：010-63636157 聯繫人：薛軍麗 客服電話：95595 公司網站：www.cebbank.com （2）中國工商銀行股份有限公司 住所：北京市西城區復興門內大街55號 辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號 法定代表人：姜建清 傳真：010-66107914 聯繫人：陶仲偉 客服電話：95588 公司網站：www.icbc.com.cn （3）中國建設銀行股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街25號 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓（長安興融中心） 法定代表人：王洪章 電話：010-66275654 傳真：010-66275654 聯繫人：王琳 客服電話：95533 網站：www.ccb.com （4）中國銀行股份有限公司 住所：北京市復興門內大街1號 辦公地址：北京市復興門內大街1號 法定代表人：田國立 電話：010-66596688 聯繫人：客戶服務中心 客服電話：95566 網站：www.boc.cn （5）中國農業銀行股份有限公司 住所：明志路1段生日蛋糕北京市東城區建國門內大街69號 辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號 法定代表人：蔣超良 傳真：010-85109219 聯繫人：客服中心 客服電話：95599 公司網站：www.abchina.com （6）交通銀行股份有限公司 住所：上海市銀城中路188號 辦公地址：上海市銀城中路188號 法定代表人：牛錫明 電話：021-58781234 傳真：021-58408483 聯繫人：曹榕 客服電話：95559 公司網站：www.bankcomm.com （7）中國民生銀行股份有限公司 住所：北京市西城區復興門內大街2號 辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號 法定代表人：洪崎 電話：010-58560666 傳真：010-57092611 聯繫人：王繼偉 客服電話：95568 公司網站：www.cmbc.com.cn （8）中信銀行股份有限公司 住所：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座 辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座 法定代表人：田國立 電話：010-65558888 傳真：010-65550827 聯繫人：郭偉 客服電話：95558 公司網站：http://bank.ecitic.com （9）華夏銀行股份有限公司 住所：北京市東城區建國門內大街22號 辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號 法定代表人：吳建 電話：010-85238820 傳真：010-85238680 聯繫人：劉軍祥 客服電話：95577 公司網站：www.hxb.com.cn （10）北京銀行股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街甲17號首層 辦公地址：北京市西城區金融大街丙17號 法定代表人：閆冰竹 電話：010-66223587 傳真：010-66226045 聯繫人：謝小華 客服電話：95526 公司網站：www.bankofbeijing.com.cn （11）招商銀行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：李建紅 電話：0755-83198888 傳真：0755-83195049 聯繫人：鄧炯鵬 客服電話：95555 公司網站：www.cmbchina.com （12）平安銀行股份有限公司 住所：廣東省深圳市深南東路5047號 辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號 法定代表人：孫建一 聯繫人：張莉 電話：021-38637673 傳真：021-50979507 客服電話：95511-3 公司網站: bank.pingan.com （13）上海浦東發展銀行股份有限公司 住所：上海市浦東新區浦東南路500號 辦公地址：中山東一路12號 法定代表人：吉曉輝 電話：021-61618888 傳真：021-63604199 聯繫人：高天 虞谷雲 客服電話：95528 公司網站: www.spdb.com.cn （14）上海銀行股份有限公司 住所：上海市浦東新區銀城中路168號 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號 法定代表人：范一飛 電話：021-68475888 傳真：021-68476111 聯繫人：張萍 客服電話：021-962888 公司網站：www.bankofshanghai.com （15）江蘇吳江農村商業銀行股份有限公司 住所：江蘇省蘇州市吳江區中山南路1777號 辦公地址：江蘇省蘇州市吳江區中山南路1777號 法定代表人：陸玉根 電話：0512-63969841 傳真：0512-63969841 聯繫人：王健 客服電話：0512-96068、400-8696-068 公司網站：www.wjrcb.com (16)包商銀行股份有限公司 住所：內蒙古包頭市鋼鐵大街6號 辦公地址：內蒙古包頭市鋼鐵大街6號 法定代表人：李鎮西 電話：0472-5189051 傳真：0472-5189057 聯繫人：劉芳 客服電話：96016（內蒙、北京），967210（深圳、寧波），65558555（成都） 公司網站：http://www.bsb.com.cn/ (17) 杭州聯合農村商業銀行股份有限公司 住所：杭州市建國中路99號 辦公地址：杭州市建國中路99號 法定代表人：張晨 電話：0571—87923324 傳真：0571—87923314 聯繫人：胡瑩 客服電話：96592 公司網址：www.urcb.com （18）大連銀行股份有限公司 住所：大連市中山區中山路88號 辦公地址：大連市中山區上海路51號 法定代表人：陳占維 電話：0411-82356627 傳真：0411-82356590 聯繫人：李格格 客服電話：4006640099 公司網站：www.bankofdl.com （19）東亞銀行（中國）有限公司 住所：上海市浦東新區花園石橋路66號25樓2501室、26樓、27樓2701室、28樓、37樓、38樓（名義樓層28樓2801室、29樓、30樓3001室、31樓、41樓、42樓） 辦公地址：上海浦東新區花園石橋路66號東亞銀行金融大廈29樓 法定代表人：李國寶 電話：021-3866 3866 傳真：021-3866 3966 聯繫人：楊俊 垂詢熱線：800 830 3811 公司網址：www.hkbea.com.cn (20)渤海銀行股份有限公司 住所：天津市河西區馬場道201-205號 辦公地址：天津市河西區馬場道201-205號 法定代表人：李伏安 聯繫人：王宏 電話：022 5831 6666 傳真：022 5831 6569 客服電話：95541 公司網站：www.cbhb.com.cn （21）國泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區商城路618號 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29層 法定代表人：楊德紅 電話：021-38676666 傳真：021-38670666 聯繫人：芮敏祺 客服電話：95521 公司網站：www.gtja.com （22）中信建投證券股份有限公司 住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓 辦公地址：北京市東城區朝內大街188號 法定代表人：王常青 傳真：010-65182261 聯繫人：權唐 客服電話：4008888108 公司網站：www.csc108.com （23）國信證券股份有限公司 住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26樓 辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26樓 法定代表人：何如 電話：0755-82130833 傳真：0755-82133952 聯繫人：周楊 客服電話：95536 公司網站：www.guosen.com.cn （24）招商證券股份有限公司 住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層 辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層 法定代表人：宮少林 電話：0755-82943666 傳真：0755-83734343 聯繫人：黃嬋君 客服電話：95565、4008888111 公司網站：www.newone.com.cn （25）廣發證券股份有限公司 住所：廣州市天河北路183-187號大都會廣場43樓（4301-4316房） 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓 法定代表人：孫樹明 聯繫人：黃嵐 統一客戶服務熱線：95575或致電各地營業網點 公司網站：http://www.gf.com.cn （26）中國銀河證券股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 法定代表人：陳有安 電話：010-66568450 傳真：01建平六街生日蛋糕0-66568990 聯繫人：宋明 客服電話：400-888-8888 公司網站：www.chinastock.com.cn （27）海通證券股份有限公司 住所：上海市廣東路689號 辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈 法定代表人：王開國 電話：021-23219000 傳真：021-23219100 聯繫人：金芸、李笑鳴 客服電話：95553 公司網站：www.htsec.com （28）華泰證券股份有限公司 住所：南京市江東中路228號 辦公地址：南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場 深圳市福田區深南大道4011號港中旅大廈18樓 法定代表人：吳萬善 電話：0755-82492193 傳真：025- 51863323（南京）、0755-82492962（深圳） 聯繫人：龐曉芸 客服電話：95597 公司網站：www.htsc.com.cn （29）申萬宏源證券有限公司 住所:上海市徐匯區長樂路989號45層 辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層（郵編:200031） 法定代表人：李梅 電話：021-33389888 傳真：021-33388224 聯繫人：曹曄 客服電話：95523或4008895523 公司網站: www.swhysc.com （30）申萬宏源西部證券有限公司 住所:新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號 法定代表人：許建平 電話：010-88085201 傳真：010-88085195 聯繫人：李巍 客服電話：4008-000-562 網址:www.hysec.com （31）興業證券股份有限公司 住所：福州市湖東路268號 辦公地址：浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓21層 法定代表人：蘭榮 電話：0591-38281978 傳真：0591-38507538 聯繫人：林武能 客服電話：95562 公司網站：www.xyzq.com.cn （32）湘財證券股份有限公司 住所：湖南省長沙市天心區湘府中路198號標誌商務中心11樓 辦公地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號標誌商務中心11樓 法定代表人：林俊波 電話：021-68634510-8620 傳真：021-68865680 聯繫人：吳昊 客服電話：400-888-1551 公司網站：www.xcsc.com （33）光大證券股份有限公司 住所：上海市靜安區新閘路1508號 辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號 法定代表人：薛峰 電話：021-22169999 傳真：021-22169134 聯繫人：李芳芳 客服電話：95525、4008888788 公司網站：www.ebscn.com （34）平安證券有限責任公司 住所：深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層 辦公地址：深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層 法定代表人：謝永林 電話：0755-22621866 傳真：0755-82400862 聯繫人：吳瓊 客服電話：95511-8 公司網站：www.pingan.com （35）中銀國際證券有限責任公司 住所：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39F 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39F 法定代表人：許剛 電話：021-68604866 傳真：021-50372474 聯繫人：王煒哲 客服電話：400-620-8888 公司網站：www.bocichina.com.cn （36）國盛證券有限責任公司 住所：南昌市北京西路88 號江信國際金融大廈 辦公地址：南昌市北京西路88 號江信國際金融大廈 法定代表人：曾小普 電話：0791-86283080 傳真：0791-86288690 聯繫人：俞馳 客服電話：4008222111 公司網站：www.gsstock.com （37）華安證券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 辦公地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 法定代表人：李工 電話：0551-65161821 傳真：0551-65161672 聯繫人：汪燕、范超 客服電話：96518（安徽）、4008096518（全國） 公司網站：www.hazq.com （38）中信證券股份有限公司 住所：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座 辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 法定代表人：王東明 電話：010-60838888 傳真：010-60833739 聯繫人：顧凌 客服電話：95548 公司網站：www.cs.ecitic.com （39）中信證券（浙江）有限責任公司 住所：浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層 辦公地址：浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層 法定代表人：沈強 電話：0571-86609015 傳真：0571-86811959 聯繫人：王佳苗 客服電話：95548 公司網站：www.bigsun.com.cn （40）中信證券（山東）有限責任公司 住所：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層 辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層 法定代表人：楊寶林 電話：0532-85022326 傳真：0532-85022605 聯繫人：吳忠超 客服電話：95548 公司網站：www.citicssd.com （41）齊魯證券有限公司 住所：山東省濟南市經七路86號 辦公地址：濟南市經七路86號 法定代表人：李瑋 電話：021-20315255 傳真：021-20315137 聯繫人：馬曉男 客服電話：95538 公司網站：www.qlzq.com.cn （42）安信證券股份有限公司 住所：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 辦公地址：深圳市福田區深南大道2008號中國鳳凰大廈1號樓9層 法定代表人：牛冠興 電話：0755-82558305 傳真：0755-82558355 聯繫人：陳劍虹 客服電話：4008-001-001 公司網站：www.essence.com.cn （43）瑞銀證券有限責任公司 住所：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12、15層 辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12、15層 法定代表人：程宜蓀 電話：010-58328373 傳真：010-58328748 聯繫人：馮爽 客服電話：400-887-8827 公司網站：www.ubssecurities.com （44）國元證券股份有限公司 住所：合肥市壽春路179號 辦公地址：合肥市壽春路179號 法定代表人：蔡詠 電話：0551-62272101 傳真：0551-62272100 聯繫人：李蔡 客服電話：95578 公司網站：www.gyzq.com.cn （45）第一創業證券股份有限公司 住所：深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓 辦公地址：深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓 法定代表人：劉學民 電話：0755-23838750 傳真：0755-23838750 聯繫人：毛詩莉 客服電話：400-888-1888 公司網站：www.firstcapital.com.cn （46）財通證券股份有限公司 住所：杭州杭大路15號嘉華國際商務中心 辦公地址：杭州杭大路15號嘉華國際商務中心 法定代表人：沈繼寧電話： 0571-87925129 傳真：0571-87818329 聯繫人：夏吉慧 客服電話：96336（浙江），40086-96336（全國） 公司網站：www.ctsec.com （47）長城證券有限責任公司 住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 法定代表人：黃耀華 電話：0755-83516289 傳真：0755-83515567 聯繫人：劉陽 客服電話：0755-33680000、400-6666-888 公司網站：www.cgws.com （48）渤海證券股份有限公司 住所：天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 辦公地址：天津市南開區賓水西道8號 法定代表人：王春峰 電話：022-28451991 傳真：022-28451958 聯繫人：蔡霆 客服電話：400-651-5988 公司網站：www.bhzq.com （49）山西證券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓 辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓 法定代表人：侯巍 電話：0351-8686659 傳真：0351-8686619 聯繫人：郭熠 客服電話：95573、400-666-1618
（50）中國中投證券有限責任公司 住所：深圳福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元 辦公地址：深圳福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層 法定代表人：龍增來 電話：0755-82023442 傳真：0755-82026539 聯繫人：劉毅 客服電話：400-600-8008、95532 公司網站：www.china-invs.cn （51）東方證券股份有限公司 住所：上海市中山南路318號2號樓22層、23層、25層-29層 辦公地址：上海市中山南路318號2號樓21層-23層、25層-29層 法定代表人：潘鑫軍 電話：021-63325888 傳真：021-63326729 聯繫人：胡月茹 客服電話：95503 公司網站：www.dfzq.com.cn （52）廣州證券股份有限公司 住所：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 辦公地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 法定代表人：邱三發 電話：020-88836999 傳真：020-88836654 聯繫人：林潔茹 客服電話：020-961303 公司網站：www.gzs.com.cn （53）東莞證券股份有限公司 住所：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 辦公地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 法定代表人：張運勇 電話：0769-22115712 傳真：0769-22115712 聯繫人：李榮 客服電話：0769-961130 公司網站：www.dgzq.com.cn （54）東海證券股份有限公司 住所：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層 辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈 法定代表人：朱科敏 電話：021-20333333 傳真：021-50498825 聯繫人：王一彥 客服電話：95531；400-888-8588 公司網站：www.longone.com.cn （55）上海證券有限責任公司 住所：上海市西藏中路336號 辦公地址：上海市西藏中路336號 法定代表人：龔德雄 電話：021-53519888 傳真：021-53519888 聯繫人：許曼華 客服電話：021-962518、4008-918-918 公司網站：www.962518.com （56）國都證券股份有限公司 住所：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 法定代表人：常喆 電話：010-84183333 傳真：010-84183311 聯繫人：黃靜 客服電話：400-818-8118 公司網站：www.guodu.com （57）國金證券股份有限公司 住所：成都市東城根上街95號 辦公地址：成都市東城根上街95號 法定代表人：冉雲 電話：028-86690057 傳真：028-86690126 聯繫人：劉婧漪 客服電話：4006-600109 公司網站：www.gjzq.com.cn （58）萬聯證券有限責任公司 住所：廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層 辦公地址：廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層 法定代表人：張建軍 聯繫電話：020-38286588 傳真：020-22373718-1013 聯繫人：王鑫 客服電話：400-8888-133 網址：www.wlzq.com.cn （59）江海證券有限公司 住所：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號 辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號 法定代表人：孫名揚 電話：0451-85863726 傳真：0451-82337279 聯繫人：周俊 客服電話：400-666-2288 公司網站：www.jhzq.com.cn （60）華寶證券有限責任公司 住所：上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心57層 辦公地址：上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心57層 法定代表人：陳林 電話：021-68778790 傳真：021-68777992 聯繫人：劉聞川 客服電話：400-820-9898 公司網站：www.cnhbstock.com （61）財富證券有限責任公司 住所：湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層 辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層 法定代表人：孫智勇 電話：0731-84403319 傳真：0731-84403439 聯繫人：郭磊 客服電話：0731-84403350 公司網站：www.cfzq.com （62）華西證券股份有限公司 住所：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 辦公地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 法定代表人：楊炯洋 電話：028-86135991 傳真：028-86157275 聯繫人：張曼 客服電話：95584 公司網站：www.hx168.com.cn （63）方正證券股份有限公司 住所：北京市西城區阜外大街甲34號方正證券大廈5樓 辦公地址：北京市西城區阜外大街甲34號方正證券大廈5樓 法定代表人：雷傑 電話：010-68546765 傳真：010-68546792 聯繫人：徐錦福 客服電話：95571 公司網站：www.foundersc.com （64）信達證券股份有限公司 住所：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 法定代表人：張志剛 電話：010-63081000 傳真：010-63080978 聯繫人：唐靜 客服電話：400-800-8899 公司網站：www.cindasc.com （65）國聯證券股份有限公司 住所：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈7-9層 辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈702 法定代表人：姚志勇 電話：0510-82831662 傳真：0510-82830162 聯繫人：沈剛 客服電話：95570 公司網站：www.glsc.com.cn （66）中國國際金融股份有限公司 住所：北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 辦公地址：北京建國門外大街1號國貿大廈2座28層 法定代表人：丁學東 電話：010-65051166 傳真：010-65058065 聯繫人：陳曦 楊涵宇 客服電話：4009101166 公司網站：www.cicc.com.cn （67）華福證券有限責任公司 住所：福州市五四路157號新天地大廈7、8層 辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7-10層 法定代表人：黃金琳 電話： 0591-83893286 傳真：0591-87383610 聯繫人：徐松梅 客服電話：96326（福建省外加撥0591） 公司網站：www.hfzq.com.cn （68）中航證券有限公司 住所：南昌市紅谷灘中心區紅谷中大道1619號國際金融大廈41層 辦公地址：南昌市紅谷灘中心區紅谷中大道1619號國際金融大廈41層 法定代表人：王宜四 電話：0791-86768681 傳真：0791-86770178 聯繫人：戴蕾 客服電話：400-8866-567 公司網站：www.avicsec.com （69）華龍證券股份有限公司 住所：甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號 辦公地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號 法定代表人：李曉安 電話：0931-4890208 傳真：931-48906280 聯繫人：鄧鵬怡 客服電話：95368 公司網站：www.hlzq.com （70）華融證券股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街8號 辦公地址：北京市西城區金融大街8號A座3層、5層 法定代表人：祝獻忠 電話：010-58568235 傳真：010-58568284 聯繫人：黃恆 客服電話：010－58568118 公司網站：www.hrsec.com.cn （71）世紀證券有限責任公司 住所：深圳市福田區深南大道招商銀行大廈40/42層 辦公地址：深圳市福田區深南大道招商銀行大廈40/42層 法定代表人：姜昧軍 電話：0755-83199511 傳真：0755-83199545 聯繫人：袁媛 客服電話：0755-83199511 公司網站：www.csco.com.cn （72）中原證券股份有限公司 住所：鄭州市鄭東新區商務外環路10號 辦公地址：鄭州市鄭東新區商務外環路10號 法定代表人：菅明軍 電話：0371--69099882 傳真：0371--65585899 聯繫人：程月艷 范春艷 客服電話：0371-967218、400-813-9666 公司網站：www.ccnew.com （73）長城國瑞證券有限公司 住所：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓 辦公地址：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓 法定代表人：王勇 電話：0592-5161642 傳真：0592-5161140 聯繫人：趙欽 客服電話：0592-5163588 公司網站：www.xmzq.cn （74）愛建證券有限責任公司 住所：上海市浦東世紀大道1600 號陸家嘴商務廣場32樓 辦公地址：上海市浦東世紀大道1600 號陸家嘴商務廣場32樓 法定代表人：錢華 電話：021-32229888 傳真：021-68728707 聯繫人：王薇 客服電話：4001-962502 公司網站：www.ajzq.com （75）財達證券有限責任公司 住所：河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈23至26層 辦公地址：河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈23至26層 法定代表人：翟建強 電話：0311-66006342 傳真：0311-66006201 聯繫人：馬輝 客服電話：4006128888 公司網址：www.S10000.com （76）東北證券股份有限公司 住所：長春市自由大路1138號 辦公地址：長春市自由大路1138號 法定代表人：楊樹財 電話：0431-85096517 傳真：0431-85096795 聯繫人：安岩岩 客服電話：400-600-0686 公司網站：www.nesc.cn （77）日信證券有限責任公司 住所：呼和浩特市新城區錫林南路18號 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號長安興融大廈11層 法定代表人：孔佑傑 電話： 010-83991716 傳真：010-88086637 聯繫人：陳文彬 客服電話：400-660-9839 公司網站：www.rxzq.com.cn （78）民生證券有限責任公司 住所：北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-20層 辦公地址：北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-20層 法定代表人：余政 電話：010－85127999 傳真：010－85127917 聯繫人：趙明 客戶服務電話：400-619-8888 網址：www.mszq.com （79）東吳證券股份有限公司 住所：蘇州工業園區星陽街5號 辦公地址：蘇州工業園區星陽街5號東吳證券大廈 法定代表人：范力 電話：0512-65581136 傳真：0512-65588021 聯繫人：方曉丹 客戶服務電話：4008-601-555 網址：www.dwzq.com.cn （80）國海證券股份有限公司 註冊地址：廣西桂林市輔星路13 號 辦公地址：深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈11樓 法定代表人：何春梅 電話：0755-82047857 傳真：0755-82835785 聯繫人：陳熾華 客戶服務電話：95563 網址：www.ghzq.com.cn （81）聯訊證券股份有限公司 住所：廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓 辦公地址：廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓 法定代表人：徐剛 電話：0752-2119700 傳真：0752-2119396 聯繫人：彭蓮 客戶服務電話：95564 公司網址：www.lxzq.com.cn （82）華鑫證券有限責任公司 住所：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01（b）單元 辦公地址：上海市肇嘉浜路750號 法定代表人：俞洋 電話：021-64339000 傳真：021-64333051 聯繫人：楊莉娟 客服電話：021-32109999；029-68918888 公司網址：www.cfsc.com.cn (83)浙商證券股份有限公司 住所：杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座 辦公地址：杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座 法定代表崇德十三街生日蛋糕人：吳承根 電話：021-64310572 傳真：021-64713795 聯繫人: 陸雲 客服電話：0571-967777 公司網站：www.stocke.com.cn （84）天相投資顧問有限公司 註冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701 辦公地址：北京市西城區新街口外大街28號C座505 法定代表人：林義相 聯繫電話：010-66045152 傳真：010-66045518 聯繫人：尹伶 客服電話：010-66045678 天相投顧網址：http://www.txsec.com 天相基金網網址：www.jjm.com.cn （85）深圳眾祿基金銷售有限公司 住所：深圳羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓 辦公地址：深圳羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓 法定代表人：薛峰 電話：0755-33227950 傳真：0755-33227951 聯繫人：童彩平 客戶服務電話：4006-788-887 網址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （86）上海長量基金銷售投資顧問有限公司 註冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層 法定代表人：張躍偉 聯繫人：單丙燁 電話：021-20691832 傳真：021-20691861 客服電話：400-820-2899 公司網站：www.erichfund.com （87）上海好買基金銷售有限公司 住所：上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號 辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室 上海市虹口區歐陽路196號（法蘭橋創意園）26號樓2樓 法定代表人：楊文斌 電話： 021-20613999 傳真：021-68596916 聯繫人：張茹 客戶服務電話：400-700-9665 網址：www.ehowbuy.com （88）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司 住所：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室辦公地址: 上海市楊浦區昆明路508號北美廣場B座12樓 法定代表人：汪靜波 電話：021-38602377 傳真：021-38509777 聯繫人：王建輝 客戶服務電話：400-821-5399 網址：www.noah-fund.com （89）杭州數米基金銷售有限公司 住所：杭州市餘杭區倉前街文一西路1218號1棟202室 辦公地址：浙江省杭州省濱江區江南大道3588號恆生大廈12樓 法定代表人：陳柏青 電話： 021-60897840 傳真：0571-26697013 聯繫人：朱曉超 客服電話：4000-766-123 公司網址：www.fund123.cn （90）上海天天基金銷售有限公司 註冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層 辦公地址：上海市龍田路195號3C座7樓 法定代表人：其實 聯繫人：潘世友 電話：021-54509998 傳真：021-64385308 客服電話：400-1818-188 公司網站：www.1234567.com.cn （91）北京展恆基金銷售有限公司 住所：北京市順義區后沙峪鎮安富街6號 辦公地址：北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈二層 法定代表人：閆振傑 電話：010-62020088 傳真：010-62020355 聯繫人：翟飛飛 客服電話：400-888-6661 公司網站：www.myfund.com （92）浙江同花順基金銷售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室 辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業園2樓 法定代表人：凌順平 電話：0571-88911818-8653 傳真：0571-86800423 聯繫人：汪林林 客服電話：4008-773-772 公司網站：www.5ifund.com （93）和訊信息科技有限公司 住所：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層 辦公地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層 法定代表人：王莉 電話：021--20835779 傳真：021-20835879 聯繫人: 吳衛東 客服電話：400-920-0022 公司網站：licaike.hexun.com (94)宜信普澤投資顧問（北京）有限公司 住所：北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809 辦公地址：北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809室 法定代表人：沈偉樺 電話：010-52855713 傳真：010-85894285 聯繫人: 程剛 客服電話：400-6099-200 公司網站：www.yixinfund.com (95)上海大智慧財富管理有限公司 註冊地址：上海市浦東新區楊高南路428號1號樓10-11層 辦公地址：上海市浦東新區楊高南路428號1號樓10-11層 法定代表人：申健 電話：021-20219988 傳真：021-20219923 聯繫人：付江 客服電話：021-20219931 公司網站：8.gw.com.cn （96）上海匯付金融服務有限公司 註冊地址：上海市黃浦區100號19層 辦公地址：上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓 法定代表人：馮修敏 電話：021-33323999 傳真：021-33323830 聯繫人： 周丹 客服電話：400-820-2819 網站：fund.bundtrade.com （97）中信建投期貨有限公司 住所：重慶渝中區中山三路107號上站大樓平街11-B，名義層11-A，8-B4，9-B、C 辦公地址：重慶渝中區中山三路107號皇冠大廈11樓 法定代表人：彭文德 電話：023-86769637 傳真：023-86769629 聯繫人：劉芸 客服電話：400-8877-780公司網站：www.cfc108.com （98）中信期貨有限公司 住所：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層 辦公地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層 法定代表人：張皓 電話：0755-23953913 傳真：0755-83217421 聯繫人：洪誠 客戶服務電話：400-990-8826 網址：www.citicsf.com （99）上海基煜基金銷售有限公司 住所：上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經濟發展區） 辦公地址：上海市楊浦區昆明路518號A1002室 法定代表人：王翔 電話：021-65370077 傳真：021-55085991 聯繫人：俞申莉 客服電話：021-65370077 公司網站：www.jiyufund.com.cn 3、基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，並及時公告。 （二）註冊登記機構 名稱：國投瑞銀基金管理有限公司 住所：上海市虹口區東大名路638號7層 辦公地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心46層 法定代表人：葉柏壽 電話：(0755)83575836 傳真：(0755)82912534 聯繫人：馮偉 （三）律師事務所 名稱：上海源泰律師事務所 住所：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓 辦公地址：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓 負責人：廖海 電話：（021）51150298 傳真：（021）51150398 經辦律師：梁麗金、劉佳 聯繫人：梁麗金 （四）會計師事務所和經辦註冊會計師 名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合夥） 住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 法定代表人：楊紹信 聯繫電話：（021）23238888 傳真：（021）23238800 簽章註冊會計師：薛競、葉爾甸 聯繫人：劉莉 四、基金的名稱 本基金名稱：國投瑞銀貨幣市場基金。 五、基金的類型 本基金類型：貨幣市場基金。 基金運作方式：契約型、開放式。 六、基金的投資目標 本基金的投資目標為：在力求基金資產安全性和較高流動性的基礎上，追求超越業績比較基準的收益率。 七、基金的投資方向 本基金投資於以下金融工具： 1、現金； 2、通知存款； 3、短期融資券； 4、1年以內（含1年）的銀行定期存款、大額存單； 5、剩餘期限在397天以內（含397天）的債券； 6、期限在1年以內（含1年）的債券回購； 7、期限在1年以內（含1年）的中央銀行票據（以下簡稱「央行票據」）； 8、剩餘期限在397天以內（含397天）的資產支持證券； 9、中國證監會、中國人民銀行認可的其它具有良好流動性的貨幣市場工具。 對於法律法規或監管機構以後允許貨幣市場基金投資的其他金融工具，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資範圍。 八、基金的投資策略 本基金在追求流動性、低風險和穩定收益的前提下，依據宏觀經濟、貨幣政策、財政政策和短期利率變動預期，綜合考慮各投資品種的流動性、收益性以及信用風險狀況，進行積極的投資組合管理。 1、資產配置策略 （1）整體配置策略 根據對利率水平、GDP、CPI、PPI、貨幣供應量、國際利率水平、匯率等宏觀經濟指標和宏觀調控政策的分析，決定基金投資組合的剩餘期限及期限分佈結構。 （2）類別資產配置策略 根據不同類別資產的收益率水平（各剩餘期限到期收益率、利息支付方式和再投資便利性），並結合各類資產的流動性特徵（日均成交量、交易方式、市場流量）和風險特徵（信用等級、波動性），決定各類資產的配置比例和期限匹配量。 （3）明細資產配置策略 根據明細資產的信用等級、剩餘期限和流動性（日均成交量和平均每筆成交間隔時間）進行初步篩選；根據明細資產的收益率與剩餘期限的結構合理性，決定其投資價值，進行再次篩選；根據明細資產的到期收益率波動性與可投資量（流通量、日均成交量與衝擊成本估算），決定具體投資量。 2、交易策略 本基金通過研判貨幣市場利率趨勢、貨幣供求關係和各短期金融工具相對收益期限結構狀況，在有效控制流動性風險的基礎上，貫徹實施以下投資策略： （1）貨幣市場利率預期策略 通過宏觀經濟形勢、財政貨幣政策和短期資金供求狀況的深入分析，對短期利率走勢進行合理預估，並據此實施以調整基金組合平均到期期限為主的資產配置策略。當預期短期利率呈下降趨勢時，側重配置期限稍長的短期金融工具；反之，則側重配置期限較短的金融工具。 （2）資產動態優化配置策略 在對利率趨勢，各短期金融工具的市場規模、流動性以及與其期限相對應的預期收益率進行深入研判的基礎上，在流動性要求約束下，以收益極大化為目標，建立動態規劃模型，對類屬資產配置比例以及類屬資產內部不同期限結構品種的配置比例進行優化。 （3）套利策略 不同交易市場或不同交易品種受參與群體、交易模式、環境衝擊、流動性等因素差異化影響而出現定價差異，從而產生套利機會。本基金在充分論證這種套利機會可行性的基礎上，適度進行跨市場或跨品種套利操作，提高資產收益率。如跨銀行間和交易所的跨市場套利，期限收益結構偏移中的不同期限品種的互換操作（跨期限套利）。 （4）峰值策略 把握資金供求的瞬時效應，積極捕捉收益率峰值的短線機會。如新股發行期間、年末資金回籠時期的季節效應等短期資金供求失衡，導致回購利率突增等。 （5）現金流均衡管理策略 通過對基金申購、贖回現金流的預測，在投資組合的構建中，對各投資品種的剩餘期限搭配進行合理布局。例如，為滿足日常的較穩定的現金流變現需要，可採納相同品種（如回購等）的滾動投資策略，即採用均分資金量、持續滾動投資的方法，使得該品種自然到期兌現的現金流在時間上均勻化。 九、基金的業績比較基準 本基金業績比較基準：同期7天通知存款利率（稅後），即（1-利息稅率）×同期7天通知存款利率。 通知存款是一種不約定存期，支取時需提前通知銀行，約定支取日期和金額方能支取的存款，具有存期靈活、存取方便的特徵，同時可獲得高於活期存款利息的收益。本基金為貨幣市場基金，具有低風險、高流動性的特徵。根據基金的投資標的、投資目標及流動性特徵，本基金選取同期7天通知存款利率（稅後）作為本基金的業績比較基準。 如果今後法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績比較基準時，本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準並及時公告。 十、基金的風險收益特徵 本基金為貨幣市場基金，屬於證券投資基金中的高流動性、低風險品種，其預期收益和風險均低於債券型基金、混合型基金及股票型基金。 十一、基金的投資組合報告 本投資組合報告所載數據截至2015年6月30日，本報告中所列財務數據未經審計。 1、基金資產組合情況 金額單位：人民幣元 ■ 2、報告期債券回購融資情況 金額單位：人民幣元 ■ 注：報告期內債券回購融資餘額占基金資產凈值的比例為報告期內每日融資餘額占基金資產凈值比例的簡單平均值。 債券正回購的資金餘額超過基金資產凈值的20%的說明 本報告期內債券正回購的資金餘額未超過基金資產凈值的20％。 3、基金投資組合平均剩餘期限 （1）投資組合平均剩餘期限基本情況 ■ 注：本基金基金合同約定，本基金投資組合的平均剩餘期限在每個交易日均不得超過120天。 報告期內投資組合平均剩餘期限超過180天情況說明 ■ （2）報告期末投資組合平均剩餘期限分佈比例 ■ 4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合 金額單位：人民幣元 ■ 5、報告期末按攤余成本占基金資產凈值比例大小排名的前十名債券投資明細 金額單位：人民幣元 ■ 6、「影子定價」與「攤余成本法」確定的基金資產凈值的偏離 ■ 7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細 本基金本期末未持有資產支持證券。 8、投資組合報告附註 （1）基金計價方法說明。 本基金通過每日計算基金收益並分配的方式，使基金份額凈值保持在人民幣1.00元。 本基金估值採用攤余成本法，即估值對象以買入成本列示，按票面利率或商定利率並考慮其買入時的溢價與折價，在其剩餘期限內按照實際利率法每日計提收益。 （2）本基金本報告期內無剩餘期限小於397天但剩餘存續期超過397天的浮動利率債券的攤余成本超過當日基金資產凈值的20%的情況。 （3）本基金投資的前十名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查，或在報告編製日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。 （4）其他資產構成 金額單位：人民幣元 ■ （5）本基金本期未投資託管行股票、未投資控股股東主承銷的證券，未從二級市場主動投資分離交易可轉債附送的權證，投資流通受限證券未違反相關法規或本基金管理公司的規定。 十二、基金的業績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 基金凈值表現詳見下表： 國投瑞銀貨幣市場基金歷史各時間段凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表（截止2015年6月30日） ■ 注：1、本基金收益分配是按日結轉份額。 2、本基金的業績比較基準中，通知存款是一種不約定存期，支取時需提前通知銀行，約定支取日期和金額方能支取的存款，具有存期靈活、存取方便的特徵，同時可獲得高於活期存款利息的收益。本基金為貨幣市場基金，具有低風險、高流動性的特徵。根據基金的投資標的、投資目標及流動性特徵，本基金選取同期7天通知存款利率（稅後）作為本基金的業績比較基準。根據財政部、國家稅務總局關於儲蓄存款利息所得有關個人所得稅政策的通知（財稅〔2008〕132號）文件規定，自2008年10月9日起，對儲蓄存款利息所得暫免徵收個人所得稅。故本基金本報告期以稅前七天通知存款利率為業績比較基準。 十三、費用概覽 （一）與基金運作有關的費用 1、基金費用的種類 （1）基金管理人的管理費； （2）基金託管人的託管費； （3）基金銷售服務費； （4）《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用； （5）《基金合同》生效后與基金相關的會計師費和律師費； （6）基金份額持有人大會費用； （7）基金的證券交易費用； （8）基金的銀行匯划費用； （9）按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。 本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。 2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 （1）基金管理人的管理費 本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.33%年費率計提。管理費的計算方法如下： H＝E×0.33%÷當年天數 H為每日應計提的基金管理費 E為前一日的基金資產凈值 基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令，基金託管人複核後於次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。 （2）基金託管人的基金託管費 本基金的託管費按前一日基金資產凈值的0.1%的年費率計提。託管費的計算方法如下： H＝E×0.1%÷當年天數 H為每日應計提的基金託管費 E為前一日的基金資產凈值 基金託管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃款指令，基金託管人複核後於次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。 （3）基金銷售服務費 本基金A級基金份額的銷售服務費年費率為0.25%，B級基金份額的銷售服務費年費率為0.01%。各級基金份額的銷售服務費計提的計算公式如下： H＝E×R÷當年天數 H為每日該級基金份額應計提的基金銷售服務費 E為前一日該級基金份額的基金資產凈值 R為該級基金份額的年銷售服務費率 基金銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送銷售服務費劃款指令，基金託管人複核後於次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付基金註冊登記機構，由基金註冊登記機構代付給銷售機構。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。 3、不列入基金費用的項目 下列費用不列入基金費用： （1）基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失； （2）基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用； （3）《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限於驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用； （4）其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 4、費用調整 基金管理人和基金託管人協商一致后，可根據基金髮展情況調整基金管理費率、基金託管費率、基金銷售服務費率等相關費率。 調高基金管理費率、基金託管費率或基金銷售服務費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金託管費率或基金銷售服務費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。 基金管理人必須最遲於新的費率實施日前2日在至少一種指定媒體和基金管理人網站上公告。 （二）與基金銷售有關的費用 1、申購費與贖回費費 本基金不收取申購費用與贖回費用。 2、本基金的轉換費用 投資者可以選擇在本基金和本基金管理人管理的其他基金之間進行轉換，轉換業務的具體開辦時間和轉換規則請參見基金管理人發佈的基金轉換公告。 （三）基金的稅收 本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。 十四、對招募說明書更新部分的說明 本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《貨幣市場基金管理暫行規定》（以下簡稱《暫行規定》）及其他有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對2015年3月3日刊登的本基金招募說明書進行了更新，更新的主要內容如下： 1、在「重要提示」部分，更新了招募說明書內容的截止日期及投資組合報告的截止日期。 2、在「三、基金管理人」部分，更新了基金管理人的信息。 3、在「四、基金託管人」部分，更新了基金託管人的相關內容。 4、在「五、相關服務機構」部分，更新了原有銷售機構的信息，增加了新增代銷機構的概況。 5、在「九、基金的投資」部分，更新了本基金最近一期投資組合報告內容。 6、在「十一、基金的業績」部分，更新了基金合同生效以來的投資業績。 7、「二十三、其他應披露事項」部分，更新了本報告期內涉及本基金的相關公告以及其他應披露事項。 上述內容僅為本基金更新招募說明書的摘要，詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內容為準。欲查詢本更新招募說明書詳細內容，可登錄國投瑞銀基金管理有限公司網站www.ubssdic.com。 國投瑞銀基金管理有限公司 二〇一五年九月一日 |
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