作家
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| 2012/09/01 15:56:56瀏覽2207｜回應1｜推薦1 | |
作 者: 林崇漢 出版日期: 2012年9月 印 刷: 雙色18K 頁 數: 704頁 書 號: FI1204 ISBN: 9789865926168 系 列: 金融證照模組化系列/金融證照速成系列 價 格: 定價/450元特價/356元 「銀行內部控制與內部稽核測驗」係台灣金融研訓院舉辦之各項金融證照測驗中最熱門，參加人數最多的考試，由於其考試內容之範圍除出納、存匯、放款、外匯等基本業務外，尚有投資、信託、財富管理、票券及證券、消費金融、資訊、衍生性金融商品等業務，內容十分龐雜而且零散，在應考準備上相對於其他測驗吃力，而為能幫助應考人員化繁為簡、把握綱領，實有必要做應試重點整理。 本書即為參加銀行內部控制基本測驗所做的應試重點整理，全書分為三大篇：1.內控內稽法規重點整理；2.內控內稽實務重點整理；3.歷期考題解析。考生在準備內控測驗時，若時間許可，除閱讀金融研訓院印行的指定用書外，可配合本書之重點整理，當能對內控之各項規定及原則更能透徹瞭解；若時間不足者，可直接閱讀本書，由於本書是重點整理，雖無法含蓋所有內控之內容，但應試仍可獲得滿意的分數。 幫助應考為編輯本書之主要目的，然而對金融業務有興趣之在校學生或社會人士，利用本書亦可迅速掌握銀行業務之重點。 目錄 編者的話 本書使用說明 編者的話 本書特色 銀行內部控制與內部稽核測驗（一般金融） 銀行內部控制與內部稽核測驗（消費金融） 本書使用說明 台灣金融研訓院101年度筆試測驗預定時程表 證基會101年度筆試測驗預定時程表 PART 1 重點整理 第 1 篇 內控內稽法規 重點整理 Chapter 1│銀行法及金融控股公司法 1.銀行法 2.金融控股公司法 Chapter 2│內部控制制度及內部稽核制度 1.內部控制之目的 2.內部控制法源依據 3.內部控制之設計及執行 4.內部控制制度之查核 5.自行查核及內部控制制度聲明書 6.會計師辦理內部控制制度之查核 7.法令遵循制度 8.風險管理機制 9.附則 10.主管機關對銀行稽核工作考核（銀行稽核工作考核要點） Chapter 3│金融機構安全維護 1.概述 2.營業處所安全維護措施 3.金庫、出租保管箱（室）安全維護措施 4.自動櫃員機安全維護措施 5.防範歹徒安裝側錄器盜錄客戶金融卡及信用卡資料 6.運鈔業務安全維護措施 7.其他注意事項 8.金融機構辦理出租保管箱業務安全維護工作應行注意事項 Chapter 4│委外作業與電子銀行作業 1.委外作業 2.金融機構辦理電子銀行業務安全控管作業基準 3.金融業個人資料檔案安全維護計畫標準 Chapter 5│巴賽爾監理委員會 1.巴塞爾監理委員會所制定之內部控制制度評估之十三項原則 2.國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂有效銀行監理核心原則 Chapter 6│詐騙、洗錢防制、重大偶發事件及客戶資料保密 1.詐騙案件之處理（金融同業間遭歹徒詐騙案件通報要點） 2.銀行對疑似不法或顯屬異常交易之存款帳戶管理 3.洗錢防制 4.重大偶發事件 5.客戶資料保密 Chapter 7│消費金融業務 1.消費性貸款 2.信用卡 3.現金卡 4.現金卡、信用卡（以下簡稱雙卡）監理措施 Chapter 8│存放款及外匯業務 1.存款業務 2.放款業務 3.外匯業務 Chapter 9│財富管理及證券投資信託 1.銀行辦理財富管理業務應注意事項 2.銀行辦理財富管理業務作業準則 3.銀行辦理財富管理及金融商品銷售業務自律規範 4信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法（100/02/17） 5.證券投資顧問事業提供推介顧問外國有價證券之種類及範圍 Chapter 10│投資票券及證券 1.商業銀行投資有價證券之種類及限額規定 2.票券金融（票券金融管理法節錄） 3.證券業務 第 2 篇 內控內稽實務 重點整理 Chapter 1│內部控制與內部稽核 1.內部控制的原理原則 2.內控制度之建立與執行 Chapter 2│出納業務 1.出納的基本概念 2.庫存現金查核 3.待交換票據查核 4.託收票據 5.有價證券與保管有價證券查核 6.空白單據查核 7.授信債權憑證查核 8.自動櫃員機及金融卡查核 Chapter 3│存匯業務 1.存款開戶 2.款項收付及帳務、稅務處理 3.存摺存款 4.公教存款與行員存款 . 5.存單業務 6.可轉讓定單期存 7.同業存款 8.支票存款戶管理 9.空白支票、本票之核發 10.退票及拒往 票據掛失止付之處理 撤銷付款委託 本行支票 匯兌業務 Chapter 4│授信業務暨逾期放款 1.授信的基本概念 2.授信種類 3.授信作業 4.貸後管理 5.逾期放款 6.逾催作業程序 Chapter 5│外匯業務 1.外匯的基本概念 2.進出口外匯業務 3.匯兌業務 4.外匯存款業務 5.外幣貸款及外幣擔保付款保證業務 6.外匯交易 7.國際金融業務（OBU） Chapter 6│投資業務 1.有價證券投資 2.投資國內外有價證券之限制 3.投資有價證券之作業 4.企業投資（轉投資） Chapter 7│信託業務 1.一般信託業務 2.特定金錢信託投資國內、外有價證券 3.企業員工福利儲蓄及員工持股信託 4.信託資金集合管理運用 5.共同信託基金 6.不動產、金融資產證券化 7.保管銀行業務 Chapter 8│財富管理業務 1.「銀行辦理財富管理業務應注意事項」規範重點 2.財富管理業務應注意之問題 Chapter 9│票券及證券業務 1.票券簽證與承銷 2.票券自營及經紀業務 3.證券經紀業務 4.證券自營業務 5.證券承銷業務 Chapter 10│消費金融業務 1.消費金融業務概述 2.查核消金業務之基本原則 3.產品規劃 4.行銷策略 5.授信評估 6.帳戶管理 7.風險控制 8.績效評估 9.債權收回 Chapter 11│資訊業務 1.電腦化對控制環境之影響 2.網路銀行業務安全控管 3.資訊單位查核 4.營業單位查核 Chapter 12│衍生性金融商品 1.衍生性金融商品之風險 2.銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項 3.辦理衍生性金融商品作業 PART 2 歷屆試題 |
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| ( 知識學習｜商業管理 ) |
